债券代码：149611.SZ 债券简称：21 一创 01
债券代码：149612.SZ 债券简称：21 一创 02
债券代码：149679.SZ 债券简称：21 一创 C1
债券代码：149766.SZ 债券简称：22 一创 01
债券代码：149767.SZ 债券简称：22 一创 02
债券代码：148013.SZ 债券简称：22 一创 03
债券代码：148014.SZ 债券简称：22 一创 04
债券代码：148471.SZ 债券简称：23 一创 01
第一创业证券股份有限公司公司债券
刊行东谈主
第一创业证券股份有限公司
（注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼）
债券受托管制东谈主
（注册地址：长春市生态大街 6666 号）
二〇二四年六月
声明
本评释依据《公司债券刊行与往复管制宗旨》（以下简称“管制宗旨”）、《公
司债券受托管制东谈主执业步履准则》（以下简称“步履准则”）、《第一创业证券股
份有限公司 2021 年面向专科投资者公开荒行公司债券（第一期）召募阐发书》、
《第一创业证券股份有限公司 2021 年面向专科投资者公开荒行次级债券（第一
期）召募阐发书》、《第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专科投资者公开
刊行公司债券（第一期）召募阐发书》、《第一创业证券股份有限公司 2022 年
面向专科投资者公开荒行公司债券（第二期）召募阐发书》、《第一创业证券股
份有限公司 2023 年面向专科投资者公开荒行公司债券（第一期）召募阐发书》、
《第一创业证券股份有限公司 2021 年面向专科投资者公开荒行公司债券受托管
理条约》、《第一创业证券股份有限公司 2020 年面向专科投资者公开荒行证券
公司次级债券受托管制条约》、《第一创业证券股份有限公司 2023 年面向专科
投资者公开荒行公司债券受托管制条约》（以下简称“受托管制条约”）、《第一
创业证券股份有限公司 2021 年面向专科投资者公开荒行公司债券受托管制条约
之补充条约》（以下简称“补充条约”）、《第一创业证券股份有限公司 2023 年
年度评释》（以下简称“年报”）等磋商章程、公开信息显露文献、第三方中介机
构出具的专科成见以选取一创业证券股份有限公司（以下简称“刊行东谈主”、“公司”、
“第一创业”）出具的磋商阐发文献以及提供的磋商尊府等，由受托管制东谈主东北证
券股份有限公司（以下简称“东北证券”）编制。
本评释不组成对投资者进行或不进行某项步履的保举成见，投资者支吾磋商
事宜作念出零丁判断而不应将本评释中的任何本色据以行为东北证券所作的甘心
或声明。
目 录
二、可能影响刊行东谈主偿债才智的要紧事项及受托管制东谈主继承的支吾措施及相应奏效 27
第一节 公司债券事项
一、 公司债券情况
评释期内，第一创业刊行的由东北证券担任受托管制东谈主且尚未到
期的公司债券为：“21一创01”、“21一创02”、“21一创C1”、“22
一创01”、“22一创02”、“22一创03”、“22一创04”和“23一创
限度本评释期末，债券具体情况见下表：
表：受托管制债券概况
第一创 第一创 第一创 第一创 第一创 第一创 第一创
第一创
业证券 业证券 业证券 业证券 业证券 业证券 业证券
业证券
股份有 股份有 股份有 股份有 股份有 股份有 股份有
股份有
限公司 限公司 限公司 限公司 限公司 限公司 限公司
限公司
债 2021 年
面向专 面向专 面向专 面向专 面向专 面向专 面向专
券 面向专
业投资 业投资 业投资 业投资 业投资 业投资 业投资
名 业投资
者公开 者公开 者公开 者公开 者公开 者公开 者公开
称 者公开
刊行公 刊行公 刊行公 刊行公 刊行公 刊行公 刊行公
刊行次
司债券 司债券 司债券 司债券 司债券 司债券 司债券
级债券
（第一 （第一 （第一 （第一 （第二 （第二 （第一
（第一
期）品种 期）品种 期）品种 期）品种 期）品种 期）品种 期）品种
期）
一 二 一 二 一 二 一
核
准
日，经中 日，经中
文
国证券 国证券
件 2021 年 6 月 24 日，经中国证券监督管制委员会“证监许可
监督管 监督管
和 [2021]2134 号”文核准面向专科投资者公开荒行面值总数不超
理委员 理委员
核 过东谈主民币 50 亿元（含 50 亿元）的公司债券
会“证监 会“证监
准
许可 许可
规
[2023]1 [2020]3
模
文核准 文核准
面向专 面向专
业投资 业投资
者公开 者公开
刊行面 刊行面
值总数 值总数
不擢升 不擢升
东谈主民币 东谈主民币
（含 60 （含 50
亿元）的 亿元）的
公司债 次级公
券 司债券
债
券
期
限
（
年）
发
行
规
模 100,000 50,000 100,000 40,000 120,000 40,000 80,000 50,000
（
万
元）
债
券
利
率
计
息
单利按年计息，不计复利
方
式
还
本
付 按年付息，利息每年支付一次，到期一次还本，临了一期利息随本金的兑付一谈支
息 付。
方
式
付 8 月 25 8 月 25 1 月 7 10 月 26
息 日 日 日 日
日
担
保
无担保
方
式
发
行
时
主
体
信
用
AAA 、
等 AAA、AAA
AA+
级、
债
券
信
用
等
级
的《第一创业证券股份有限公司主体与磋商债项 2023 年度追踪评级评释》
（DGZX-R
【2023】00609），字据该追踪评级评释，刊行东谈主主体永久信用品级为 AAA，评级展
评 望为得当，“21 一创 01”、“21 一创 02”、 “22 一创 01”、“22 一创 02”、“22
级 一创 03”与“22 一创 04”债项信用品级为 AAA、“21 一创 C1”债项信用品级为
情 AA+。
况 2023 年 9 月 21 日，深圳证券往复所网站公告了大公海外资信评估有限公司出具
的《第一创业证券股份有限公司 2023 年面向专科投资者公开荒行公司债券（第一期）
信用评级评释》（DGZX-R【2023】01316），字据该评级评释，刊行东谈主主体永久信
用品级为 AAA，评级磋商为得当，“23 一创 01”债项信用品级为 AAA。
二、 含权要求的执行情况
“21 一创 01”、“21 一创 02”、“21 一创 C1”、“22 一创 01”、
“22 一创 02”、“22 一创 03”、“22 一创 04”和“23 一创 01”均
未树立含权要求。
三、受托管制东谈主执行职责情况
法》、《步履准则》和其他磋商法律、法例、要领性文献及自律司法
的章程以及磋商受托管制条约的商定，继续追踪刊行东谈主的资信景色、
公司债券本息偿付情况及偿债保险措施实施情况等，并督促刊行东谈主履
行公司债券召募阐发书、磋商受托管制条约中所商定的义务，积极行
使债券受托管制东谈主职责，瞻仰债券持有东谈主的正当权力。
第二节 刊行东谈主的磋商与财务景色
一、 评释期内主要业务情况
第一创业及下属子公司主要为机构客户、个东谈主客户提供概括金融
产物和就业，从事的主要业务如下：
第一创业主要从事集会伴产管制、单一钞票管制和专项钞票管制
等券商钞票管制业务；公司通过控股子公司创金合信基金管制有限公
司从事公募基金和私募钞票管制等业务。
第一创业固定收益业务主要分为销售业务和投资往复业务。销售
业务是指固定收益类产物的承销、参团及销售，包括但不限于国债、
所在政府债、战术性金融债、同行存单、其他金融债、非金融企业债
务融资用具、钞票撑持证券等；投资往复业务是指通过固定收益及固
定收益类养殖品的投资配置和作念市往复、以及通过相应往复策略的开
发，获取投资往复收益的业务。
第一创业通过全资子公司第一创业证券承销保荐有限包袱公司
从事投资银行业务，主要包括股权融资、债权融资、并购重组、结构
化融资、新三板保举挂牌及磋商财务照料人等业务。
第一创业向客户提供证券经纪、证券投资讨论、融资融券、金融
产物销售、股票质押式回购等种种化金融就业。第一创业通过全资子
公司第一创业期货有限包袱公司从事期货业务，主要包括商品期货经
纪、金融期货经纪、期货投资讨论等业务。
第一创业通过全资子公司第一创业投资管制有限公司从事私募
基金管制业务，缔造和管制私募股权投资基金；通过全资子公司深圳
第一创业立异成本管制有限公司从事另类投资业务，使用自有资金对
非上市公司进行股权投资。
第一创业自营投资及往复业务主要为权力类证券投资、权力类衍
生品投资以及新三板作念市业务。
二、 评释期内主要磋商情况
同比着落 4.70%，
终了归母净利润 3.31 亿元，同比着落 17.50%。
（一）买卖总收入组成
单元：元
姿首
金额 占买卖总收入比重 金额 占买卖总收入比重
手续费及佣金净收入 1,524,900,579.92 61.28% 1,775,270,301.94 67.98%
利息净收入 78,701,532.03 3.16% 208,543,244.67 7.99%
投资收益 565,517,299.55 22.72% 709,540,943.42 27.17%
其他收益 17,722,289.97 0.71% 62,888,045.37 2.41%
公允价值变动收益 186,784,457.25 0.02% -291,943,627.39 -11.18%
汇兑收益 453,419.19 0.08% 2,115,794.98 0.08%
其他业务收入 114,040,446.78 4.58% 144,717,474.15 5.54%
钞票解决收益 569,424.73 0.02% 226,468.11 0.01%
买卖总收入悉数 2,488,689,449.42 100.00% 2,611,358,645.25 100%
磋商数据同比发生变动 30%以上的原因阐发：
融资融券业务、买入返售金融钞票利息收入减少，卖出回购金融钞票
款利息开销加多的概括影响；
府扶植同比减少；
万元，主要系本期往复性金融用具的公允价值变动收益加多；
置收益加多。
（二）买卖总开销组成
单元：元
买卖总开销组成姿首
金额 占买卖开销比重 金额 占买卖开销比重
税金及附加 17,065,090.80 0.80% 18,857,441.95 0.88%
业务及管制费 2,083,619,736.78 98.22% 2,086,054,452.96 97.45%
信用减值亏本 5,205,470.15 0.25% 10,023,982.31 0.47%
其他钞票减值亏本 - - 11,954,349.22 0.56%
其他业务成本 15,526,298.38 0.73% 13,718,646.89 0.64%
买卖总开销悉数 2,121,416,596.11 100.00% 2,140,608,873.33 100.00%
磋商数据同比发生变动 30%以上的原因阐发：
减值准备减少；
期股权投资减值准备，本期无该事项。
三、 主要司帐数据和财务方针
姿首 2023年 2022年 今年比上年增减
买卖总收入（元） 2,488,689,449.42 2,611,358,645.25 -4.70%
包摄于上市公司鼓吹的净利润（元） 330,655,551.54 400,810,788.88 -17.50%
钞票总数（元） 45,281,204,701.96 47,806,898,219.77 -5.28%
欠债总数（元） 29,988,124,647.91 32,546,175,520.56 -7.86%
包摄于上市公司鼓吹的净钞票（元） 14,820,907,771.21 14,611,385,839.73 1.43%
限度评释期末公司近两年的主要司帐数据和财务方针
本评释期末 上年末 本评释期末比上年末增减
流动比率 175.15% 191.26% 着落16.11个百分点
钞票欠债率 59.46% 61.63% 着落2.17个百分点
速动比率 175.15% 191.26% 着落16.11个百分点
本评释期 上年同时 本评释期比上年同时增减
扣除非频繁性损益后净利润（万元） 37,618.28 43,781.18 -14.08%
EBITDA全部债务比 5.87% 5.63% 飞腾0.24个百分点
利息保险倍数 1.58 1.78 -11.24%
现款利息保险倍数 11.49 -5.67 不适用
EBITDA利息保险倍数 1.96 2.16 -9.26%
贷款偿还率 100.00% 100.00% 无变动
利息偿付率 100.00% 100.00% 无变动
上述司帐数据和财务方针同比变动擢升 30%的主要原因：
现款利息保险倍数本期为 11.49，上年同时为-5.67，主要系本期
磋商步履产生的现款流量净额为正数，上年同时为负数。
四、 财务分析
从收入和利润方针来看，刊行东谈主 2023 年度的买卖总收入为
于上市公司鼓吹的净利润为 33,065.56 万元，
较客岁同时着落 17.50%，
主要系本期往复性金融用具、拆入资金、回购业务资金、融出资金等
变动的概括影响。
从短期偿债方针来看，刊行东谈主 2022 年末、2023 年末流动比率分
别为 191.26%和 175.15%，速动比率分裂为 191.26%和 175.15%，近
两年总体流动性较好，流动钞票约略袒护流动欠债，短期偿债才智稳
定。
从永久偿债方针来看，刊行东谈主 2022 年末、2023 年末钞票欠债率
分裂为 61.63%和 59.46%，小幅缩小；2022 年末、2023 年末利息保险
倍数分裂为 1.78 和 1.58，虽出现小幅减少的情况但仍大于 1。息税折
旧摊销前利润约略袒护利息开销，永久偿债才智得当。
总而言之，2023 年末刊行东谈主钞票欠债率小幅缩小，流动比率、
速动比率均为 175.15%，总体流动性较好。2023 年度，刊行东谈主买卖总
收入较客岁同时有所减少。2023 年末，刊行东谈主利息保险倍数较客岁
同时小幅减少，但仍大于 1。刊行东谈主短期及永久偿债才智得当。
第三节 刊行东谈主召募资金使用情况及专项账户运作情况与核查
情况
一、 公司债券召募资金情况
经中国证券监督管制委员会证监许可【2021】2134 号文核准，
第一创业于 2021 年 8 月 24 日刊行第一创业证券股份有限公司 2021
年面向专科投资者公开荒行公司债券（第一期）品种一（以下简称“21
一创 01”）与第一创业证券股份有限公司 2021 年面向专科投资者公
开荒行公司债券（第一期）品种二（以下简称“21 一创 02”）。“21
一创 01”与“21 一创 02”召募资金共计为东谈主民币 15.00 亿元，全额
用于偿还有息债务与补充流动资金。
经中国证券监督管制委员会证监许可【2020】3207 号文核准，
第一创业于 2021 年 10 月 26 日刊行第一创业证券股份有限公司 2021
年面向专科投资者公开荒行次级债券（第一期）（以下简称“21 一
创 C1”）。“21 一创 C1”召募资金共计为东谈主民币 5.00 亿元，全额
用于偿还有息债务。
经中国证券监督管制委员会证监许可【2021】2134 号文核准，
第一创业于 2022 年 1 月 7 日刊行第一创业证券股份有限公司 2022 年
面向专科投资者公开荒行公司债券（第一期）品种一（以下简称“22
一创 01”）与第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专科投资者公
开荒行公司债券（第一期）品种二（以下简称“22 一创 02”）。“22
一创 01”与“22 一创 02”召募资金共计为东谈主民币 14.00 亿元，全额
用于偿还有息债务与补充流动资金。
经中国证券监督管制委员会证监许可【2021】2134 号文核准，
第一创业于 2022 年 8 月 5 日刊行第一创业证券股份有限公司 2022 年
面向专科投资者公开荒行公司债券（第二期）品种一（以下简称“22
一创 03”）与第一创业证券股份有限公司 2022 年面向专科投资者公
开荒行公司债券（第二期）品种二（以下简称“22 一创 04”）。“22
一创 03”与“22 一创 04”召募资金共计为东谈主民币 16.00 亿元，全额
用于补充流动资金。
经中国证券监督管制委员会证监许可【2023】1887 号文核准，
第一创业于 2023 年 9 月 25 日刊行第一创业证券股份有限公司 2023
年面向专科投资者公开荒行公司债券（第一期）品种一（以下简称“23
一创 01”）。“23 一创 01”召募资金共计为东谈主民币 8.00 亿元，全额
用于偿还有息债务及补充流动资金。
二、 公司债券召募资金使用和显露的核查情况
限度本评释期末，“21 一创 01”、“21 一创 02”、“21 一创
C1”、“22 一创 01”、“22 一创 02”、“22 一创 03”、“22 一创
表：债券召募资金使用总体情况
单元：万元
评释 累计
累计
期内 变更 尚未
变更
变更 用途 使用
本期已使 已累计使 用途 尚未使用募 闲置两年
召募年 召募资金 用途 的募 的募
召募花式 用召募资 用召募资 的募 集资金用途 以上召募
份 总数 的募 集资 集资
金总数 金总数 集资 及行止 资金金额
集资 金总 金总
金总
金总 额比 额
额
额 例
面向专科投资者
券（第一期）
面向专科投资者
券（第一期）
面向专科投资者
券（第一期）
面向专科投资者
券（第二期）
面向专科投资者
券（第一期）
三、 专项账户运作情况与核查情况
限度评释期末，刊行东谈主严格按照公司债券召募阐发书中的召募资
金用途使用资金，不存在违纪使用召募资金的情形，也不存在变更募
集资金用途的情形。公司债券的召募资金已全部用于偿还到期债务和
补没收司流动资金。
四、 核查恶果与刊行东谈主如期评释显露本色是否一致
经核查，刊行东谈主评释期内召募资金使用与如期评释中召募资金使
用情况显露的本色一致。
第四节 表里部增信机制、偿债保险措施实施情况及灵验性分析
一、表里部增信机制的灵验性分析
“21 一创 01”、“21 一创 02”、
“21 一创 C1”、
“22 一创 01”、
“22 一创 02”、“22 一创 03”、“22 一创 04”和“23 一创 01”均
无表里部增信机制。
二、偿债保险措施实施执行情况及灵验性分析
因“23 一创 01”为 2023 年度新增刊行公司债券，今年度暂不涉
及付息责任。评释期内，刊行东谈主已于 2023 年 1 月 9 日足额支付“22
一创 01”和“22 一创 02”利息；刊行东谈主已于 2023 年 8 月 7 日足额
支付“22 一创 03”和“22 一创 04”利息；刊行东谈主已于 2023 年 8 月
刊行东谈主已于 2023
年 10 月 26 日足额支付“21 一创 C1”利息。“21 一创 01”、“21
一创 02”、“21 一创 C1”、“22 一创 01”、“22 一创 02”、“22
一创 03”、“22 一创 04”和“23 一创 01”偿债保险措施未发生重
大变化。东北证券股份有限公司行为“21 一创 01”、“21 一创 02”、
“21 一创 C1”、“22 一创 01”、“22 一创 02”、“22 一创 03”、
“22 一创 04”和“23 一创 01”的受托管制东谈主，将继续关爱刊行东谈主偿
债保险措施实施执行情况的实时性与灵验性。
三、投资者权力保护措施的执行情况及灵验性分析
“21 一创 01”、“21 一创 02”、
“21 一创 C1”、
“22 一创 01”、
“22 一创 02”、“22 一创 03”、“22 一创 04”和“23 一创 01”募
集阐发书中均商定了投资者保护机制。评释期内，除新刊行债券“23
一创 01”今年度暂不触及付息责任外，其余各期债券已按时足额付
息，不触及投资者保护要求触发的情形。评释期内，刊行东谈主曩昔磋商
景色、主要司帐数据与财务数据方针致密，短期与永久偿债才智得当。
东北证券股份有限公司行为“21 一创 01”、“21 一创 02”、“21
一创 C1”、“22 一创 01”、“22 一创 02”、“22 一创 03”、“22
一创 04”和“23 一创 01”的受托管制东谈主，将继续关爱刊行东谈主投资者
权力保护措施执行情况的实时性与灵验性。
第五节 刊行东谈主偿债意愿和才智分析
刊行东谈主偿债意愿浓烈，且具备足额偿还本金及全部利息的才智，
不存在发生影响偿债才智的情形。因“23一创01”为2023年度新增发
行公司债券，今年度暂不触及付息责任。评释期内，刊行东谈主在“21
一创01”、“21一创02”、“21一创C1”、“22一创01”、“22一创
责任。东北证券股份有限公司行为“21一创01”、“21一创02”、
“21
一创C1”、“22一创01”、“22一创02”、“22一创03”、“22一创
按时督促刊行东谈主完成“21一创01”、“21一创02”、“21一创C1”、
“22一创01”、“22一创02”、“22一创03”、“22一创04”和“23
一创01”债券偿付责任。
第六节 债券持有东谈主大会召开情况
评释期内，未召开债券持有东谈主会议。
第七节 本期债券利息偿付情况
一、第一创业证券股份有限公司2022年面向专科投资者公开荒行
公司债券（第一期）
字据《第一创业证券股份有限公司2022年面向专科投资者公开荒
行公司债券（第一期）召募阐发书》商定，“22一创01”与“22一创
息日，则顺延至自后的第1个往将来，顺延技能付息款项不另计利息）。
评释期内，刊行东谈主已于2023年1月9日按时支付“22一创01”与
“22一创02”上一计息年度的利息，未出现延长兑付利息的情况。
二、第一创业证券股份有限公司2022年面向专科投资者公开荒行
公司债券（第二期）
字据《第一创业证券股份有限公司2022年面向专科投资者公开荒
行公司债券（第二期）召募阐发书》商定，“22一创03”与“22一创
息日，则顺延至自后的第1个往将来，顺延技能付息款项不另计利息）。
评释期内，刊行东谈主已于2023年8月7日按时支付“22一创03”与
“22一创04”上一计息年度的利息，未出现延长兑付利息的情况。
三、第一创业证券股份有限公司2021年面向专科投资者公开荒行
公司债券（第一期）
字据《第一创业证券股份有限公司2021年面向专科投资者公开荒
行公司债券（第一期）召募阐发书》商定，“21一创01”与“21一创
休息日，则顺延至自后的第1个往将来，顺延技能付息款项不另计利
息）。
评释期内，刊行东谈主已于2023年8月25日按时支付“21一创01”与
“21一创02”上一计息年度的利息，未出现延长兑付利息的情况。
四、第一创业证券股份有限公司2021年面向专科投资者公开荒行
次级债券（第一期）
字据《第一创业证券股份有限公司2021年面向专科投资者公开荒
行次级债券（第一期）召募阐发书》商定，“21一创C1”付息日为本
期债券存续期内每年的10月26日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延
至自后的第1个往将来，顺延技能付息款项不另计利息）。
评释期内，刊行东谈主已于2023年10月26日按时支付“21一创C1”上
一计息年度的利息，未出现延长兑付利息的情况。
五、第一创业证券股份有限公司2023年面向专科投资者公开荒行
公司债券（第一期）
字据《第一创业证券股份有限公司2023年面向专科投资者公开荒
行公司债券（第一期）召募阐发书》商定，“23一创01”付息日为本
期债券存续期内每年的9月25日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延
至自后的第1个往将来，顺延技能付息款项不另计利息）。
评释期内，“23一创01”尚未到付息日，未出现延长兑付利息的
情况。
第八节 本期债券的追踪评级情况
估有限公司出具的《第一创业证券股份有限公司主体与磋商债项 2023
年度追踪评级评释》（DGZX-R【2023】00609），字据该追踪评级
评释，刊行东谈主主体永久信用品级为 AAA，评级磋商为得当，“21 一
创 01”、“21 一创 02”、 “22 一创 01”、“22 一创 02”、“22
一创 03”与“22 一创 04”债项信用品级为 AAA、“21 一创 C1”债
项信用品级为 AA+。
估有限公司出具的《第一创业证券股份有限公司 2023 年面向专科投
资者公开荒行公司债券（第一期）信用评级评释》（DGZX-R【2023】
磋商为得当，“23 一创 01”债项信用品级为 AAA。
第九节 召募阐发书中商定的刊行东谈主其他义务执行情况
无。
第十节 要紧事项情况阐发及处理恶果
一、刊行东谈主信息显露义务执行的核查情况
限度本评释出具之日，刊行东谈主触及要紧事项显露包含变更主要股
东取得中国证监会核准批复及变更董事长、法定代表东谈主。
限公司对于变更主要鼓吹取得中国证监会核准批复的公告》（公告编
号 2023-010）。
受托管制东谈主在获悉以上事项后，实时与刊行东谈主雷同核实，并实时
针对以上事项显露了《东北证券股份有限公司对于第一创业证券股份
有限公司变更主要鼓吹取得中国证监会核准批复的临时受托管制事
务评释》。收受托管制东谈主审慎核查，上述要紧事项未对刊行东谈主磋商债
券的本息偿付产生要紧不利影响。
限公司对于董事长、法定代表东谈主变更的公告》
（公告编号 2023-033）。
受托管制东谈主在获悉以上事项后，实时与刊行东谈主雷同核实，并实时
针对以上事项显露了《东北证券股份有限公司对于第一创业证券股份
有限公司董事长、法定代表东谈主变更的临时受托管制事务评释》。收受
托管制东谈主审慎核查，上述要紧事项未对刊行东谈主磋商债券的本息偿付产
生要紧不利影响。
二、可能影响刊行东谈主偿债才智的要紧事项及受托管制东谈主继承的应
对措施及相应奏效
除上述事项外，刊行东谈主不存在其他可能影响刊行东谈主偿债才智的重
大事项。
第十一节 受托管制东谈主信用风险履职情况
东北证券积极执行法律法法例程的受托管制东谈主应尽的各项信用
风险管制职责。评释期内，东北证券积极开展信用风险监测与预警工
作，充分诳骗曩昔主动履职核查、查阅公开市集信息或者舆情信息、
监测二级市集往复信息等多种花式和渠谈，继续动态网罗可能影响公
司债券或者钞票撑持证券信用景色的信息，实时准确掌合手信用风险变
化情况，并进行风险分类管制。东北证券高度爱好风险排查责任，报
告期内已勾搭风险分类恶果，聚焦重心限制、重心主体和偿债才智相
关要害事项，实时开展信用风险排查。东北证券高度爱好信用风险管
理评释责任，评释期内已按照往复所要求报送磋商债券的风险分类等
情况。
